Borsa Yatırım Danışmanlığı Şirketi Nasıl Kurulur?
Bir Borsa Yatırım Danışmanlığı Şirketi kurmak için aşağıdaki adımlar takip edilmelidir:
- İlgili mevzuatın (SPK Tebliğleri ve Kurulumuzun Borsa Yatırım Danışmanlığı Yönetmeliği gibi) bilinmesi ve uyması gerekmektedir.
- Şirketin kuruluş belgelerinin hazırlanması ve noter tasdikli olarak imzalanması gerekir. Bu belgeler arasında, Ticaret Sicil Gazetesi, Şirket Ana Sözleşmesi, İşletme belgesi vb. bulunur.
- Kurulan şirket için sermaye yatırımı yapılması gerekir. Sermaye yatırımının büyüklüğü, kurulan şirketin türüne ve amacına göre değişebilir.
- SPK tarafından yapılan denetimlerde şirketin yasal mevzuata uygunluğu kontrol edilir. Eğer denetimler sonucunda şirketin yasal mevzuata uygunluğu onaylanırsa, şirketin faaliyete geçebilmesine izin verilir.
- Faaliyete geçen şirket sürekli olarak SPK ve diğer ilgili merciler tarafından denetlenmektedir.
Not: Bu genel adımlardır ve ülkeye ve düzenlemelerine göre değişebilir. Şirket kurmadan önce lütfen ülkenizdeki hukuk uzmanları ve yetkili mercilerle danışın.
SPK Tarafından Yapılan Denetimlerde Neler Var?
SPK (Sermaye Piyasası Kurulu) tarafından yapılan denetimler, Borsa Yatırım Danışmanlığı Şirketlerinin faaliyetlerinin yasal mevzuata uygunluğunu kontrol etmek için yapılır. Denetimler, şirketlerin sermaye piyasası düzenlemelerine ve yatırımcıların haklarını koruma amacına uygun olarak çalışıp çalışmadığını kontrol etmek için yapılır.
Denetimler sırasında şirketlerin mali durumları, muhasebe kayıtları, yatırımcı bilgi ve şeffaflık yükümlülükleri, yatırımcı işlemleri ile ilgili düzenlemeler, yatırımcı şikayetleri gibi konular kontrol edilir. Ayrıca, şirketlerin çalışma esasları, yatırım danışmanlığı hizmetleri, yatırım yapılandırma hizmetleri, yatırım danışmanlığı ücretleri gibi konular da denetlenir.
Eğer denetimler sonucunda şirketlerin yasal mevzuata uymadıkları tespit edilirse, SPK tarafından uygun cezalar uygulanır veya düzeltici önlemler alınır.
SPK Tebliğleri Ve Kurulumuzun Borsa Yatırım Danışmanlığı Yönetmeliği Nedir?
SPK Tebliğleri, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayınlanan yönetmeliklerdir. Bu tebliğler, sermaye piyasasının işleyişi, çalışma esasları, yatırım hizmetleri ve faaliyetleri, yatırımcıların hakları, muhasebe ve raporlama standartları gibi konuları düzenler. SPK Tebliğleri, sermaye piyasasındaki işleyişin düzenli, şeffaf ve güvenli hale getirilmesi amacını taşır.
Borsa Yatırım Danışmanlığı Yönetmeliği ise, SPK tarafından yayınlanmış bir yönetmeliktir. Bu yönetmelik, borsa yatırım danışmanlığı hizmetleri sunan şirketlerin çalışma esaslarını, yatırım danışmanlığı hizmetleri sunulmasına ilişkin düzenlemeleri, yatırımcıların bilgilendirilme, haklarının korunması ve yatırımcı şikayetlerinin ele alınması gibi konuları düzenler.
Bu yönetmelik ile yatırımcıların güvenliği ve haklarını koruyan düzenlemeler yapılmış olur. Bu yönetmelikte borsa yatırım danışmanlığı hizmetleri sunulmasına ilişkin tüm yükümlülükler, kurallar, süreler, yatırım danışmanlığı ücretleri, denetimler, sicil kayıtları, ödeme yolları ve disiplin hükümleri düzenlenmiştir.
Binance Ne Kadar Komisyon Alıyor merak ediyorsanız tüm detaylar bu yazıda: https://burcualem.com/binance-ne-kadar-komisyon-aliyor/
Denetimler, Şirketlerin Sermaye Piyasası Düzenlemelerine Ve Yatırımcıların Haklarını Koruma Amacına Uygun Olarak Çalışıp Çalışmadığını Kontrol Etmek İçin Hangi Yasaya Göre Yapılır?
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yapılan denetimler, sermaye piyasası düzenlemelerine ve yatırımcıların haklarını koruma amacına uygun olarak çalışıp çalışmadığını kontrol etmek için Sermaye Piyasası Kanunu (SPK) ve ilgili mevzuat hükümlerine göre yapılır.
Sermaye Piyasası Kanunu, sermaye piyasalarının işleyişi, düzenlemesi ve denetlenmesi ile ilgili hükümleri içermektedir. Bu kanunun amacı, sermaye piyasasının güvenli, şeffaf ve etkili bir şekilde işlemesini sağlamaktır. Kanun kapsamında, yatırım hizmetleri sunan kuruluşların, yatırımcıların haklarının korunması, şeffaflık ve denetime tabi olması, yatırımcıların bilgilendirilmesi, muhasebe ve raporlama standartları gibi konular düzenlenmiştir. SPK denetimlerinde bu hükümler uygulanır ve yasal mevzuat kapsamında yapılır.
